Design-Build Lite - Bauaufträge mit D-B-Komponenten
General

FINRA gibt Erklärung zu SEC-Risikowarnungen in Bezug auf Reg BI und Form CRS ab

Am 7. April veröffentlichte das Amt für Compliance-Inspektionen und -Prüfungen (OCIE) der Securities and Exchange Commission (SEC) Risikowarnungen für Regulation Best Interest (Reg BI) und Form CRS und die damit verbundenen Regeln. In den SEC-Risikowarnungen werden die Erwartungen von OCIE hinsichtlich der Einhaltung von Reg BI und Form CRS durch Unternehmen dargelegt und Broker-Dealern Informationen zu Umfang und Inhalt der Erstprüfungen von OCIE nach dem Konformitätsdatum 30. Juni zur Verfügung gestellt.

Am 8. April gab die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) bekannt, dass sie denselben Ansatz wie in den SEC-Risikowarnungen verfolgen wird, wenn die FINRA Broker-Dealer und ihre assoziierten Personen auf die Einhaltung von Reg BI und Form CRS untersucht, wobei sie sich in erster Linie darauf konzentriert bei der Beurteilung, ob sich Unternehmen nach Treu und Glauben bemüht haben, Richtlinien und Verfahren festzulegen und umzusetzen, die angemessen auf die Einhaltung von Reg BI und Form CRS ausgelegt sind.

Die FINRA-Anweisung ist verfügbar Hier.

Der SEC Risk Alert in Bezug auf Reg BI ist verfügbar Hierund der SEC Risk Alert bezüglich des Formulars CRS ist verfügbar Hier.

Leave a Reply

Your email address will not be published. Required fields are marked *